N п/п

Вид комплаенс-риска

Причины и условия их возникновения

Уровень риска

Наименование структурных подразделений, при реализации функций и полномочий которых возможно возникновение комплаенс-рисков

1

Нарушение антимонопольного законодательства в принятых нормативных правовых актах агентства

Отсутствие достаточной квалификации сотрудников, подготовка, согласование и утверждение нормативных правовых актов с нарушением требований антимонопольного законодательства

Высокий

Все отделы

2

Нарушение антимонопольного законодательства при оказании государственных услуг

Взимание платы за предоставление государственной услуги, если такая плата не предусмотрена действующим законодательством; предъявление требований о предоставлении документов, информации или осуществлении действий, предоставление или осуществление которых не предусмотрено действующим законодательством

Высокий

Все отделы

3

Нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд

Включение в описание объекта закупки требований, влекущих за собой ограничение количества участников закупки; нарушение порядка определения и обоснования начальной (максимальной) цены государственного контракта

Низкий

Отдел правовой экспертизы и административно-правового сопровождения, бухгалтерия

4

Нарушение антимонопольного законодательства при подготовке ответов на обращения физических и юридических лиц путем предоставления информации в приоритетном порядке

Недобросовестное отношение сотрудников к своим должностным обязанностям, отсутствие достаточной квалификации, недостаточный уровень внутреннего контроля

Низкий

Все отделы

5

Совершение при исполнении должностных обязанностей действий (бездействия) либо принятия решения, нарушающего требования антимонопольного законодательства

Недобросовестное отношение сотрудников к своим должностным обязанностям, отсутствие достаточной квалификации, недостаточный уровень внутреннего контроля

Низкий

Все отделы

N п/п

Вид комплаенс-риска

Мероприятия по минимизации и устранению рисков (согласно карте рисков)

Ответственный исполнитель

Срок исполнения

Ожидаемый результат

1.

Нарушение антимонопольного законодательства в принятых нормативных правовых актах агентства

Анализ нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов на предмет соответствия антимонопольному законодательству;

анализ ранее выявленных нарушений за текущий и два предыдущих года;

мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства;

совершенствование системы внутреннего контроля, повышение уровня квалификации сотрудников, проведение обучающих семинаров

Отдел правовой экспертизы и административно-правового сопровождения, отделы агентства

В течение года

Сокращение вероятности наступления комплаенс-риска, недопущение нарушений антимонопольного законодательства

2.

Нарушение антимонопольного законодательства при оказании государственных услуг

Мониторинг и анализ применения антимонопольного законодательства;

повышения уровня квалификации сотрудников;

усиление внутреннего контроля;

анализ нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов в сфере оказания государственных услуг на предмет соответствия их антимонопольному законодательству;

контроль соблюдения сроков оказания государственных услуг

Отделы агентства

В течение года

Сокращение вероятности наступления комплаенс-риска, недопущение нарушений антимонопольного законодательства

3.

Нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд

Мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства;

систематическое повышение квалификации сотрудников;

анализ изменений, внесенных в законодательство о закупках;

контроль за соблюдением требований законодательства в сфере закупок

Отдел правовой экспертизы и административно-правового сопровождения, бухгалтерия

В течение года

Сокращение вероятности наступления комплаенс-риска, недопущение нарушений антимонопольного законодательства

4.

Нарушение антимонопольного законодательства при подготовке ответов на обращения физических и юридических лиц

Контроль за соблюдением сроков с использованием системы "РСМЭД";

анализ выявленных нарушений;

усиление внутреннего контроля за подготовкой ответов на обращения физических и юридических лиц

Отделы агентства, секретарь

В течение года

Сокращение вероятности наступления комплаенс-риска, недопущение нарушений антимонопольного законодательства

5.

Совершение при исполнении должностных обязанностей действий (бездействия) либо принятия решения, нарушающего требования антимонопольного законодательства

Повышение знаний сотрудников в области антимонопольного законодательства, участие в публичных обсуждениях о практике применения антимонопольного законодательства, проводимых Управлением ФАС России по Приморскому краю

Руководители всех отделов

В течение года

Отсутствие нарушений